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證監鼓勵溝通發展 設金融科技聯絡辦

By on March 2, 2016

證監會昨天成立金融科技聯絡辦事處作為特設渠道,鼓勵在港從事金融科技發展和應用的公司和人士與該會進行溝通。證監會同時成立金融科技諮詢小組,以集中探討發展金融科技有關帶來的機遇、風險及對監管法規的影響。

政府發表的《金融科技督導小組報告》,提到金融科技近年發展迅速,多項金融科技與證監會的規管工作相關,如自動化交易系統、金融產品投資及銷售平台、融資平台如個人對個人(P2P)借貸及股權眾籌平台,其他如中介機構前線業務和後勤運作的大數據、合規、風險管理及監管技術等。

万星違規罰款20萬

另證監會指出,2014年一名持牌代表万星向部分比亞迪股份(01211)承配人作出錯誤陳述,違反證監會的《操守準則》,故譴責及罰款20萬元。

證監會調查發現,比亞迪於2014年5月23日配售股份及安排有關股份在交易所上市不久,万星向部分承配人表示,可把有關股份於5月28日出售而不會違反《證券及期貨條例》的賣空限制,實際上有關股份不可於5月30日前出售;3名承配人在該次配售完成前,出售合共230萬股配售股份。万星對賣空限制了解不足,亦無查明配售在何時成為無條件,其失當行為令承配人蒙受法律及監管風險。

此外,證監會亦發表有關建議修訂《監管自動化服務的指引》諮詢總結,擬於場外衍生工具交易的強制性結算規定生效當日,預計為今年9月1日起,同時實施經修訂的《自動化交易服務指引》。

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